奥飞数据: 2021年限制性股票激励计划自查表

2021-06-24 09:29发布

广东奥飞数据科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划自查表
公司简称:奥飞数据 股票代码:300738
是否存在该事
序号 事项 项(是/否/ 不 备注
适用)
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是否包括多带带或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市
工,如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
理人员情形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计是否超过公司股本总额的20%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、多带带或合计持股 5%以上股
激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激励计划披露完整性要求
(1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明

股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占

股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
及其计算方法的说明
(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当

分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可

行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定 是
价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损
害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,
应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使
权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包
括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标; 是
披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定
指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,
后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说
明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期


(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和

程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价
值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权

激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
(11)股权激励计划的变更、终止 是
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是
(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决

机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予

权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有
利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司
是否不少于3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔
是否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的50%
限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办
法的规定发表专业意见
(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条


(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理

办法》的规定
(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法 是
规的规定
(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露

义务
(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

和违反有关法律、行政法规的情形
(8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根

据《管理办法》的规定进行了回避
(9)其他应当说明的事项 无
上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专
业意见是否完整,符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
广东奥飞数据科技股份有限公司
董事会

查看原文公告


登录 后发表评论
1条评论